Röð 11 - Skráð söluaðstoðarmaður

Skráð söluaðstoðarmaður próf

FINRA Series 11 prófið er einnig þekkt sem aðstoðarmaður fulltrúa-Order Processing Examination. Með því að standa við það er verðbréfasala aðstoðarmaður heimilt að taka og færa óumbeðnar viðskiptafyrirmæli fyrir hönd fjármálaeftirlitsaðila og gefa núverandi verðbréfalýsingar. Óumbeðin pöntun til að kaupa eða selja verðbréf er ein gerð af viðskiptavini að eigin frumkvæði, án tilmæla, hvetja eða tillögu frá starfsmanni fjármálafyrirtækis sem samþykkir fyrirmæli til vinnslu.

Hærri staðlar við stærri fyrirtæki

Röð 11 prófið er í raun mjög stytt og einfaldað útgáfa af samsvarandi hlutum Röð 7 prófið. Athugaðu hins vegar að stærstu smásölufyrirtækin hafa tilhneigingu til að halda skráðum söluaðstoðarmönnum sínum á mun meiri þekkingarstig og krefjast þess að þeir standi bæði í röð 7 og röð 66 prófum, sömu prófanir sem fjárhagsráðgjafar þeirra þurfa að fara framhjá.

Takmarkanir á Röð 11 skráningaraðilum

Röð 11 skráðir söluaðstoðaraðilar verða að fylgja þessum takmörkunum á störfum sínum:

• Þeir verða að vera líkamlega til staðar á athafnasvæði fyrirtækisins þegar þeir samþykkja og vinna úr óumbeðnum viðskiptafyrirmæli eða þegar verðtilboð eru gefnar.
• Þeir verða að vera undir beinni eftirliti með viðeigandi skráðum skólastjóra.
• Þeir mega ekki bjóða upp á fjárfestingarráðgjöf eða skoðanir.
• Þeir mega ekki gera ráðleggingar.
• Þeir mega ekki koma inn fyrirmæli fyrir hönd aðildarfélagsins sjálft.

• Þeir mega ekki samþykkja eða opna nýjar reikningar.
• Þeir mega ekki fyrirfram hæfa núverandi viðskiptavini.
• Þeir mega ekki taka við fyrirmælum fyrir sveitarfélaga verðbréf eða bein þátttöku.
• Þeir mega ekki fá viðbótar bein eða óbein bætur fyrir fjölda eða stærð viðskiptanna sem þeir vinna.

Kostir skráðra söluaðstoðarmanna

Röð 11 skráð söluaðili getur verið sérstaklega mikilvægt fyrir upptekinn fjárhagsráðgjafa eða fjárhagslega ráðgjafahóp sem fær umtalsvert magn óumbeðinna viðskiptafyrirmæla frá viðskiptavinum í viðskiptabókinni .

Gallar skráðra söluaðstoðarmanna

Skráður söluaðili sem er háð þeim takmörkunum sem taldar eru upp hér að framan er hreint pöntunarmaður sem getur ekki boðið ráðgjöf og ráðgjöf. Fjármálaeftirlitið getur því viljað takast á við óumbeðnar pantanir og bjóða upp á slíka ráðgjöf til viðskiptavina, þar sem við á, þegar þessar fyrirskipanir gætu verið óviðráðanlegar.

Innihald prófsins

Röð 11 prófið samanstendur af 50 spurningum og tekur eina klukkustund. Skora 70% er framhaldsskóli. Helstu staðbundnar sviðir sem fjallað eru um í prófinu eru:

• Tegundir verðbréfa
• Viðskiptavinir reikningar og pantanir
• Verðbréfamarkaðir
• Öryggisráðstafanir iðnaðar

Nánar tiltekið prófar próf 11 prófið þekkingu á:

• Flokkur sameiginlegs lager markaðsvirði / núverandi verð; hlutdeildarskírteini
• Tegundir æskilegra hlutabréfa, ss uppsöfnuð, breytanleg, kallanleg og stillanleg / breytileg hlutfall
• Mismunurinn á sameiginlegum og óskum hlutabréfum og skuldabréfum
• Tegundir valkosta og grunnhugtök
• American vöruskipti / hlutabréf (ADR og ADS)
• Fasteignafjárfestir (REITs)
• Tegundir fjárfestingarfyrirtækja og kauphallarsjóða (ETFs)
• Tegundir reikninga og viðskipti sem hægt er að gera í hverju
• Samþykkja viðskiptafyrirmæli og senda þær til framkvæmdar

• Tegundir viðskipta og pantanir og þegar þau eru notuð
• Upplýsingar sem skráðar eru á viðskiptavinarúrskurði
• Ákveða getu viðskiptavinar til að afhenda verðbréf sem selt er
• Uppgjörskröfur
• Verðbréfamarkaðir og munurinn á uppboðs- og söluaðilum
• Skilmálar vegna verðbréfaviðskipta
• Kröfur í gildi á viðskiptatímabilum
• Hlutverk SEC og Federal Reserve
• Hlutverk FINRA og annarra sjálfstjórnarstofnana
• Verðbréfalögin frá 1934
• Innherjaviðskipti
• FINRA og NASD reglur um skráningu, hæfi og endurmenntun
• Reglur um faglega hegðun
• Eftirlits- og verklagsreglur við aðildarfyrirtæki