Að fara í röð 66 prófið er jafngildir því að fara framhjá bæði Series 63 og Series 65 . Að auki, meðan FINRA stendur , er Series 66 prófið þróað af North American Securities Administrator Association, einnig þekkt sem NASAA.
Uniformed Securities Act
Þetta er hluti af löggjöf, fyrst kynnt árið 1956 og síðan breytt, sem var hannað til að staðla og samræma verðbréfalöggjöf ríkjanna. Hugmyndin var að kynna bestu starfsvenjur á landsvísu, en einnig að einfalda samræmi fyrir verðbréfafyrirtæki og verðbréfafyrirtæki.
Skilgreining á fulltrúa fjárfestingarráðgjafa
Samkvæmt samræmdum verðbréfalögum er fjárfestingarráðgjafi fulltrúi einstaklingur sem starfar hjá eða tengist fjárfestingarráðgjafarfyrirtæki sem gerir eitthvað af eftirfarandi:
- Gerir ráðleggingar eða gefur fjárfestingarráðgjöf
- Stjórnar viðskiptareikningum eða eignasöfnum
- Ákveður hvaða tillögur eða ráðgjöf varðandi verðbréf ætti að vera gefinn
- Veitir fjárfestingarráðgjöf eða heldur sjálfum sér eða sér út sem fjárfestingarráðgjöf
- Fá bætur til að biðja um, bjóða eða semja um sölu eða til að selja fjárfestingarráðgjöf
- Umsjónarmenn starfsmanna sem framkvæma eitthvað af ofangreindum verkefnum
Á hinn bóginn er fjárfestingarráðgjafi ekki sá sem:
- Framkvæmir eingöngu ritstjórn eða ráðuneyti
- Þátttaka í því að móta eða bjóða upp á fjárfestingarráðgjöf er tilfallandi og hver tekur ekki við sérstökum bótum vegna fjárfestingarráðgjafar
Fjárfestingarráðgjafarfyrirtæki skráð með SEC og starfsmenn sem starfa hjá eða tengjast þeim eru undanþegnar sérstakri skráningu, leyfisveitingu eða hæfi ríkissjóðs, nema ráðgjafar fjárfestingarráðgjafa, þar sem raunverulegir starfsstöðvar eru innan tiltekins ríkis.
Undanþágur
Handhafar nokkurra faglega tilnefningar, einkum CFA og CFP, teljast hafa sannað leikni á sama efni og eru því undanþegin í flestum ríkjum frá því að taka Series 66 prófið. Aðrar slíkar tilnefningar eru einkaleyfishafi (PFS), Chartered Financial Consultant (ChFC) og Chartered Investment Counselor (CIC) persónuskilríki.
Lengd prófsins
Röð 66 prófið samanstendur af 110 fjölvalsspurningum og 150 mínútur eru úthlutað til að klára prófið. Aðeins 100 af spurningunum í prófinu eru reyndar talin í lokapróf frambjóðanda. Hvert próf felur í sér 10 tilraunaspurningar sem talin eru til notkunar í framtíðarútgáfum prófsins. Þau eru dreift í gegnum prófið og próftakandinn er ókunnugt um hver þau eru.
Passing Score
Prófun prófskírteinis í 66. bekk, og brottför er 75 réttar svör eða 75% af 100 spurningum sem teljast til lokaprófs. Frambjóðandi sem mistakast í Series 66 prófið verður að bíða að minnsta kosti 30 dögum áður en hann tekur hana aftur. Sama regla gildir um einhvern sem hefur mistekist í annað sinn og vill taka það í þriðja sinn. Eftir þriðja bilun verður umsækjandi að bíða að minnsta kosti 180 dögum áður en prófið er tekið aftur. Sama regla gildir um allar síðari mistókstar tilraunir.
Topics Covered
Að standast röð 66 prófið jafngildir því að fara bæði í röð 63 og röð 65. Hins vegar er það einnig hönnuð fyrir frambjóðendur sem halda í röð 7 vottun. Í samræmi við það, sleppur röð 66 próf spurningar sem tengjast verðbréfaafurðum, verðbréfa greiningu og fjárfestingarstefnu sem eru mikilvægur hluti af röð 65, en þær eru nánar lengdar og smáatriðum í röð 7 prófinu.
Getting skráð og leyfisveitandi
Það eru nokkrir forsendur sem tengjast því að fara í röð 66 prófið. Í fyrsta lagi er frambjóðandi ábyrgur fyrir því að vita og fylgjast með sérstökum kröfum verðbréfa laga og reglugerða ríkja þar sem hann mun stunda viðskipti. Í öðru lagi, meðan prófið liggur oft, er lykillinn að því að vera leyfi til að eiga viðskipti í tilteknu ríki, er það ekki endilega það eina, og veitir aldrei sjálfvirkan rétt til að fá leyfi eða skráð í tilteknu landi. Engu að síður telur NASAA staðfastlega að samræmd ríkisfréttigrannsókn samræmist samræmdri lögum um verðbréfaviðskipti og betri vernd fjárfesta fjárfesta með því að stuðla að einsleitni í slíkum reglum og hæfnistaðlum fyrir fjármálamenn.